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海宁农商银行飞行审计显成效
时间:2019/1/28 11:04:00 来源:海宁农商银行 作者:内审部

为进一步推进海宁农商银行合规文化建设,增强员工自觉遵章守纪、合规操作的意识,更准确、更真实地反映本行在内部控制工作中存在的突出问题,海宁农商银行内审部对辖内网点开展飞行审计。截至2018年末,通过3年持续不断的实施飞行审计,实现了对全辖70个网点的全覆盖,切实起到了防范风险、规范操作行为的作用。员工的合规意识得到了增强,部分屡查屡犯问题得到了遏制,审计效果显著。

组织严密,注重实效。飞行审计是一种新式的现场突击审计方法,即事前不通知被审计单位,不告知审计时间、审计内容、抽查网点而实施的现场审计。年初,内审部研究制定详细的审计计划和流程,由审计组长临时通知审计时间和被审计网点。严谨的组织保证了审计的灵活性、突击性,避免了被审计网点应付审计的不良现象,有利于审计人员更加客观真实地发现各单位在业务操作和制度执行中存在的问题,确保了飞行检查的实效性。

目标明确,内容全面。飞行审计主要结合员工行为管理和业务操作风险环节,目标明确、重点突出,将办公区域内物品保管情况,现金、重要空白凭证管理情况,抵质押物品保管情况,印章管理情况和临柜柜员的操作情况等五个方面作为主要内容,重点进行审计监督,做到了准备充分,思路清晰,检查精准。

强化整改,有力问责。对飞行审计查出的问题,坚持实行“零容忍”,要求按被审计单位明确责任主体、整改时限和整改要求,对问题的整改要做到切实落实,并对同类问题进行自查自纠,确保同类问题的全面整改;同时要求支行行长或分管行长向总行内审部汇报整改情况,确保审计整改质量和实效。对发现问题在问责上,注重细分问题性质和问题出现的范围,对严重违规和红线底线问题,不仅要处罚直接责任人,还要逐级追究相关管理人员的责任;同时还加大屡查屡犯问题的问责力度,对属于本人、本机构屡查屡犯问题的,从严从重处罚,通过有力问责,进一步增强了支行和员工的合规和责任意识,及审计检查的权威性。


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